『快讯』／（王瞳模）糊落泪致歉：我做错了！　‘认’「马俊麟正宫开战提告」

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   （【华安汇财通钱银】市场基）金
      更新的招募申《明书》
      (2018 “年”第 2  号[)




‘基金’治〖理〗‘人’:华安‘基金’治〖理〗有限<公司>
‘基金’托管‘人’:中国‘工’商银行股份有限<公司>


         <二>〇一八“年”八“月”
                             重要提示


    （【华安汇财通钱银】市场基）金(以下简称“本‘基金’”)由华安‘基金’治〖理〗有限<公司>
(以下简称“‘基金’治〖理〗‘人’”)遵照有关执法律例及约定发起,<并>经中国“证券”监视
治〖理〗委员会2014“年”6“月”16日证监许可[2014]607 号[文准予注册。本‘基金’的‘基金’合同
自2014“年”7“月”17日正式见效。
    ‘基金’治〖理〗‘人’保证招募申《明书》的内容实在、准确、完整。本招募申《明书》经中国
证监会注册,但 中国证监会[对本‘基金’召募的注册,<并>不表明其对本‘基金’的代价和
收益作出本质性推断或保证,也不表明投资于本‘基金’没有风险。
    “证券”投资‘基金’(以下简称“‘基金’”)差别于银行储备和〖债〗券等能够供应牢固
收益预期的{金}融东西,投资者购置‘基金’,既大概按其持有份额分享‘基金’投资所产
生的收益,也大概累赘‘基金’投资所带来的丧失。本‘基金’为钱银市场‘基金’,属于证
券投资‘基金’中的低风险品种,其风险和预期收益低于股票型‘基金’、混合型‘基金’和
〖债〗券型‘基金’,但投资者购置本钱银市场‘基金’<并>不即是将资金作为『存』款寄『存』在银行
或『存』款类{金}融机构。本‘基金’在投资运作历程当中大概面对种种风险,<包括但不限于>
市场风险、信用风险、活动性风险、收益分派风险、‘基金’合同停止风险、治〖理〗风
险、手艺风险、品德风险、合规风险、不可抗力风险等。
    投资有风险,投资者应该仔细浏览‘基金’合同、招募申《明书》等‘基金’执法文件,
相识‘基金’的风险收益特征,<并>根据自身的投资目的、投资限日、投资履历、资产
状况等推断‘基金’是不是和投资者的风险承受才能相适应。
    ‘基金’的过往功绩<并>不预示其未来表现。
    投资者购置钱银市场‘基金’<并>不即是将资金作为『存』款寄『存』在银行或许『存』款类
{金}融机构,‘基金’治〖理〗‘人’不保证‘基金’肯定盈余,也不保证最低收益。‘基金’治〖理〗‘人’依
照恪尽职守、诚实信用、郑重勤恳的准绳治〖理〗和运用‘基金’资产,但不保证本‘基金’
肯定盈余,也不保证最低收益。本‘基金’的过往功绩<并>不预示其未来功绩表现,基
金治〖理〗‘人’治〖理〗的其他‘基金’的功绩亦不构成对本‘基金’功绩表现的保证。‘基金’治〖理〗‘人’
提示投资者‘基金’投资的“买者自大”准绳,在作出投资决议计划后,‘基金’的投资风险
由投资者自行累赘。
   本招募申《明书》中触及<与>‘基金’托管‘人’相干的‘基金’信息已<与>‘基金’托管‘人’复核。
除迥殊申明外,本招募申《明书》所载内容停止日为2018“年”7“月”17日,有关财务数据
和净值表现停止日为2018“年”6“月”30日。
                                                                 目          录

一、绪言 ......................................................................................................................................... 1


<二>、释义 ......................................................................................................................................... 2


三、‘基金’治〖理〗‘人’ ............................................................................................................................. 7


四、‘基金’托管‘人’ ........................................................................................................................... 18


五、相干效劳机构 ....................................................................................................................... 23


六、‘基金’的召募 ........................................................................................................................... 34


七、‘基金’合同的见效 .................................................................................................................... 35


八、‘基金’份额的申购<与>赎回 ........................................................................................................ 36


九、‘基金’的投资 ........................................................................................................................... 46


十、‘基金’的功绩 ........................................................................................................................... 58


十一、‘基金’的财产 ....................................................................................................................... 59


十<二>、‘基金’资产的估值 ................................................................................................................ 60


十三、‘基金’的收益<与>分派 ............................................................................................................ 65


十四、‘基金’的用度<与>税收 ............................................................................................................ 67


十五、‘基金’的管帐<与>审计 ............................................................................................................ 70


十六、‘基金’的信息表露 ................................................................................................................ 71


十七、风险展示 ........................................................................................................................... 77


十八、‘基金’合同的更改、停止<与>‘基金’财产的整〖理〗 .................................................................... 82


十九、‘基金’合同的内容择要 ........................................................................................................ 86
<二>十、‘基金’托管协定的内容择要 ................................................................................................ 87


<二>十一、对‘基金’投资‘人’的效劳 .................................................................................................... 88


<二>十<二>、其他应表露事项 ............................................................................................................ 90


<二>十三、招募申《明书》寄『存』及查阅体式格局 ........................................................................................ 95


<二>十四、备查文件 ....................................................................................................................... 96


附件一:‘基金’合同内容择要 ........................................................................................................ 97


附件<二>:托管协定内容择要 ...................................................................................................... 113
                                          （【华安汇财通钱银】市场基）金更新的招募申《明书》



                                 一、绪言

    《（【华安汇财通钱银】市场基）金招募申《明书》》(以下简称“本招募申《明书》”或“招
募申《明书》”)根据《中华群众共和国“证券”投资‘基金’法》(以下简称“《‘基金’法》”)、
《“证券”投资‘基金’贩卖治〖理〗要领》(以下简称“《贩卖要领》”)、《公然召募“证券”投资
‘基金’运作治〖理〗要领》(以下简称“《运作要领》”)、《“证券”投资‘基金’信息表露治〖理〗办
法》(以下简称“《『信息』表露要领》”)、《钱银市场‘基金’监视治〖理〗要领》、《关于 执行[
有关问题‘的划定’》、《公然召募开放式“证券”投资基
金活动性风险治〖理〗划定》(以下简称“《活动性风险治〖理〗划定》”)、《“证券”投资‘基金’
信息表露编（「报」）划定规矩第 5  号[》 及其他有关划定[
以及《（【华安汇财通钱银】市场基）金‘基金’合同》(以下简称“‘基金’合同”或“《‘基金’
合同》”)编写。
    ‘基金’治〖理〗‘人’允诺本招募申《明书》不『存』在任何子虚纪录、误导性陈说或许严峻遗
漏,<并>对实在在性、准确性、完整性累赘执法义务。本‘基金’是根据本招募申《明书》
所载明的材料{要}求召募的。本‘基金’治〖理〗‘人’没有托付或受权任何其别‘人’供应未在本
招募申《明书》中载明的信息,或对本招募申《明书》作任何诠释或许申明。
    本更新的招募申《明书》根据本‘基金’的‘基金’合同编写,<并>经 中国证监会[注册。基
金合同是约定‘基金’合同当事‘人’之间权益、义务的执法文件。‘基金’投资者自依‘基金’
合同取得‘基金’份额,即成为‘基金’份额持有‘人’和‘基金’合同确当事‘人’,其持有‘基金’份
额的行动自身即表明其对‘基金’合同的承认和接收,<并>根据《‘基金’法》、‘基金’合同
及其他有关划定[享有权益、累赘义务。‘基金’投资者欲相识‘基金’份额持有‘人’的权益
和义务,应细致查阅‘基金’合同。




                                      1
                                         （【华安汇财通钱银】市场基）金更新的招募申《明书》



                                <二>、释义

    在本招募申《明书》中,除非辞意尚有所〖指〗,以下词语或简称具有以下寄义:
    1、‘基金’或本‘基金’:〖指〗（【华安汇财通钱银】市场基）金
    2、‘基金’治〖理〗‘人’:〖指〗华安‘基金’治〖理〗有限<公司>
    3、‘基金’托管‘人’:〖指〗中国‘工’商银行股份有限<公司>
    4、招募申《明书》或本招募申《明书》:〖指〗《（【华安汇财通钱银】市场基）金招募申《明书》》
及其按期的更新
    5、‘基金’合同或《‘基金’合同》:〖指〗《（【华安汇财通钱银】市场基）金‘基金’合同》及对
该‘基金’合同的任何有用订正和补充
    6、托管协定:〖指〗‘基金’治〖理〗‘人’<与>‘基金’托管‘人’就本‘基金’签订之《华安汇财通货
币市场‘基金’托管协定》及对该托管协定的任何有用订正和补充
    7、‘基金’份额出售通告:〖指〗《（【华安汇财通钱银】市场基）金‘基金’份额出售通告》
    8、执法律例:〖指〗中国现行有用<并>宣告 执行[的执法、行政律例、范例性文件、
司法诠释、行政规章以及其他对‘基金’合同当事‘人’有束缚力的决定、决定、关照等
    9、《‘基金’法》:〖指〗 2003 “年” 10 “月” 28 日第十届全国群众代表大会常务委员会第
五次集会经由历程,2012 “年” 12 “月” 28 日第十一届全国群众代表大会常务委员会第三
十次集会订正,自 2013 “年” 6 “月” 1 日起 执行[<并>经 2015 “年” 4 “月” 24 日第十<二>届全国
群众代表大会常务委员会第十四次集会《全国群众代表大会常务委员会关于修正
等七部执法的决定》修『正』的《中华群众共和国“证券”投
资‘基金’法》及公布构造对其不时做出的订正
    10、《贩卖要领》:〖指〗 中国证监会[ 2013 “年” 3 “月” 15 日公布、同“年” 6 “月” 1 日 执行[
的《“证券”投资‘基金’贩卖治〖理〗要领》及公布构造对其不时做出的订正
    11、《『信息』表露要领》:〖指〗 中国证监会[ 2004 “年” 6 “月” 8 日公布、同“年” 7 “月” 1 日
执行[的《“证券”投资‘基金’信息表露治〖理〗要领》及公布构造对其不时做出的订正
    12、《运作要领》:〖指〗 中国证监会[ 2014 “年” 7 “月” 7 日公布、同“年” 8 “月” 8 日 执行[
的《公然召募“证券”投资‘基金’运作治〖理〗要领》及公布构造对其不时做出的订正
    13、《活动性风险治〖理〗划定》:〖指〗 中国证监会[ 2017 “年” 8 “月” 31 日宣告、同“年”
10 “月” 1 日 执行[的《公然召募开放式“证券”投资‘基金’活动性风险治〖理〗划定》及宣告

                                     2
                                       （【华安汇财通钱银】市场基）金更新的招募申《明书》

构造对其不时做出的订正
     14、活动性受限资产:〖指〗因为执法律例、羁系、合同或支配停滞等缘由没法
以合〖理〗价钱予以【变】现的资产,<包括但不限于>到期日在 10 个「生意」业务日以上的逆回购
<与>银行按期『存』款(含协定约定有条件提早支取的银行『存』款)、资产支撑“证券”、因
刊行‘人’〖债〗务违约没法举行让渡或「生意」业务的〖债〗券等
     15、 中国证监会[:〖指〗中国“证券”监视治〖理〗委员会
     16、银行业监视治〖理〗机构:〖指〗中国群众银行和/或中国银行业监视治〖理〗委员
会
     17、‘基金’合同当事‘人’:〖指〗受‘基金’合同束缚,根据‘基金’合同享有权益<并>累赘义
务的执法主体,包括‘基金’治〖理〗‘人’、‘基金’托管‘人’和‘基金’份额持有‘人’
     18、个‘人’投资者:〖指〗根据有关执法律例划定可投资于“证券”投资‘基金’的天然‘人’
     19、机构投资者:〖指〗依法能够投资“证券”投资‘基金’的、在中华群众共和国境内
合〖理〗登记<并>『存』续或经有关政府部门赞同设立<并>『存』续的企业法‘人’、奇迹法‘人’、社会
【团体】或其他构造
     20、及格境外机构投资者:〖指〗符合相干执法律例划定能够投资于在中国境内
依法召募的“证券”投资‘基金’的中国境外的机构投资者
     21、投资‘人’或投资者:〖指〗个‘人’投资者、机构投资者和及格境外<机构投资者以>
及执法律例或 中国证监会[许可购置“证券”投资‘基金’的其他投资‘人’的合称
     22、‘基金’份额持有‘人’:〖指〗依‘基金’合同和招募申《明书》合〖理〗取得‘基金’份额的投资
‘人’
     23、‘基金’贩卖业务:〖指〗‘基金’治〖理〗‘人’或贩卖机构宣扬推介‘基金’,出售‘基金’份额,
处〖理〗‘基金’份额的申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等业务
     24、贩卖机构:〖指〗华安‘基金’治〖理〗有限<公司>以及符合《贩卖要领》和中国证监
会划定的其他条件,取得‘基金’贩卖业务资历<并><与>‘基金’治〖理〗‘人’签订了‘基金’贩卖效劳
代办协定,代为处〖理〗‘基金’贩卖业务的机构
     25、登记业务:〖指〗‘基金’登记、『存』管、过户、整〖理〗和交收业务,详细内容包括
投资‘人’‘基金’账户的竖立和治〖理〗、‘基金’份额登记、‘基金’贩卖业务的确认、整〖理〗和交
收、代办发放盈余、竖立<并>保管‘基金’份额持有‘人’名册和处〖理〗非「生意」业务过户等
     26、登记机构:〖指〗处〖理〗登记业务的机构。‘基金’的登记机构为华安‘基金’治〖理〗有


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                                        （【华安汇财通钱银】市场基）金更新的招募申《明书》

限<公司>或接收华安‘基金’治〖理〗有限<公司>托付代为处〖理〗登记业务的机构
    27、‘基金’账户:〖指〗登记机构为投资‘人’开立的、纪录其持有的、‘基金’治〖理〗‘人’所
治〖理〗的‘基金’份额余额及其更改状况的账户
    28、‘基金’「生意」业务账户:〖指〗贩卖机构为投资‘人’开立的、纪录投资‘人’经由历程该贩卖机
构处〖理〗认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引发的‘基金’份额更改及结余情
况的账户
    29、‘基金’合同见效日:〖指〗‘基金’召募抵达执法律例划定及‘基金’合同『划定的条件』,
‘基金’治〖理〗‘人’向 中国证监会[处〖理〗‘基金’备案手续结束,<并>取得 中国证监会[书面确认的
日期
    30、‘基金’合同停止日:〖指〗‘基金’合同划定的‘基金’合同停止事由涌现后,‘基金’财
产整〖理〗结束,整〖理〗结果（「报」） 中国证监会[备案<并>予以通告的日期
    31、‘基金’召募期:〖指〗自‘基金’份额出售之日起至出售完毕之日止的时期,最长
不得凌驾 3 个“月”
    32、『存』续期:〖指〗‘基金’合同见效至停止之间的不按期限日
    33、事情日:〖指〗上海“证券”「生意」业务所、深圳“证券”「生意」业务所的平常「生意」业务日
    34、T 日:〖指〗贩卖机构在划定时候受〖理〗投资‘人’申购、赎回或其他业务{要}求的
开放日
    35、T+n 日:〖指〗自 T 《日起第》 n 个事情日(不包括 T 日),n 为天然数
    36、开放日:〖指〗为投资‘人’处〖理〗‘基金’份额申购、赎回或其他业务的事情日
    37、开放时候:〖指〗开放日‘基金’接收申购、赎回或其他「生意」业务的时候段
    38、《业务划定规矩》:〖指〗《华安‘基金’治〖理〗有限<公司>开放式‘基金’业务划定规矩》,是规
范‘基金’治〖理〗‘人’所治〖理〗的开放式“证券”投资‘基金’登记方面的业务划定规矩,由‘基金’治〖理〗‘人’
和投资‘人’合营遵守
    39、认购:〖指〗在‘基金’召募期内,投资‘人’根据‘基金’合同和招募申《明书》‘的划定’申
请购置‘基金’份额的行动
    40、申购:〖指〗‘基金’合同见效后,投资‘人’根据‘基金’合同和招募申《明书》‘的划定’申
请购置‘基金’份额的行动
    41、赎回:〖指〗‘基金’合同见效后,‘基金’份额持有‘人’按‘基金’合同和招募申《明书》规
定的条件{要}求将‘基金’份额兑换为‘现’金的行动


                                    4
                                         （【华安汇财通钱银】市场基）金更新的招募申《明书》

    42、‘基金’转换:〖指〗‘基金’份额持有‘人’根据‘基金’合同和‘基金’治〖理〗‘人’届时有用通告
『划定的条件』,{要}求将其持有‘基金’治〖理〗‘人’治〖理〗的、某一‘基金’的‘基金’份额转换为‘基金’
治〖理〗‘人’治〖理〗的其他‘基金’‘基金’份额的行动
    43、转托管:〖指〗‘基金’份额持有‘人’在本‘基金’的差别贩卖机构之间 执行[的更改所
持‘基金’份额贩卖机构的支配
    44、按期定额投资设想:〖指〗投资‘人’经由历程有关贩卖机构提出{要}求,约定每期申
购日、扣款【金额】及扣款体式格局,由贩卖机构于每期约定扣款日在投资‘人’〖指〗定银行账
户内自动完成扣款及受〖理〗‘基金’申购{要}求的一种投资体式格局
    45、巨额赎回:〖指〗本‘基金’单个开放日,‘基金’净赎回{要}求(赎回{要}求份额总数
加上‘基金’转换中转出{要}求份额总数后扣除申购{要}求份额总数及‘基金’转换中转入
{要}求份额总数后的余额)凌驾上一开放日‘基金’总份额的 10%
    46、元:〖指〗群众币元
    47、‘基金’收益:本招募申《明书》项下的‘基金’收益即为‘基金’利润,〖指〗‘基金’利钱收
入、投资收益、公道代价更改收益和其他收入扣除相干用度后的余额;‘基金’已实
现收益〖指〗‘基金’利润减去公道代价更改损益后的余额
    48、摊余本钱法:〖指〗计价对象以买入本钱列示,根据票面利率或协定利率<并>
斟酌其买入时的溢价<与>折价,在盈余『存』续期内根据现实利率法举行摊销,每日计
提损益
    49、影子订价:为了防备采纳“摊余本钱法”盘‘算’的‘基金’资产净值<与>按市场
利率和「生意」业务时价盘‘算’的‘基金’资产净值发作严峻偏离,从而对‘基金’份额持有‘人’的利
益发生稀释和不平『正』的结果,‘基金’治〖理〗‘人’于每一估值日,采纳估值手艺,对‘基金’
持有的估值对象举行从新评价,即“影子订价”
    50、每万份‘基金’净收益:〖指〗根据相干律例盘‘算’的每万份‘基金’份额的净收益
    51、7 日“年”化收益率:〖指〗以近来 7 日(含节假日)收益所折‘算’的“年”资产收益率
    52、贩卖效劳费:〖指〗本‘基金’用于延续贩卖和效劳‘基金’份额持有‘人’的用度,该
笔用度从‘基金’财产中扣除,属于‘基金’的营运用度
    53、‘基金’资产总值:〖指〗‘基金’具有的各种有价“证券”、银行『存』款本息、‘基金’应收
申购款及其他资产的代价总和
    54、‘基金’资产净值:〖指〗‘基金’资产总值减去‘基金’欠〖债〗后的代价


                                     5
                                       （【华安汇财通钱银】市场基）金更新的招募申《明书》

     55、‘基金’份额净值:〖指〗盘‘算’日‘基金’资产净值除以盘‘算’日‘基金’份额总数
     56、‘基金’资产估值:〖指〗盘‘算’评价‘基金’资产和欠〖债〗的代价,以肯定‘基金’资产净
值和每万份‘基金’净收益、7 日“年”化收益率的历程
     57、〖指〗定序言:〖指〗 中国证监会[〖指〗定的用以举行信息表露的（「报」）刊、互联网网站
及其他序言
     58、不可抗力:〖指〗‘基金’合同当事‘人’不能预感、不能防备且不能克服的客观事
件
     59、中国:〖指〗中华群众共和国。就本招募申《明书》而言,不包括香港迥殊行政
区、澳门迥殊行政区和台湾区域




                                   6
                                                              招募申《明书》



                              三、‘基金’治〖理〗‘人’

     (一)‘基金’治〖理〗‘人’概略
     1、称 号[:华安‘基金’治〖理〗有限<公司>
     2、居处:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8  号[国金中间<二>期 31-32
《 层[》
     3、‘法定’代表‘人’:朱学华
     4、设立日期:1998 “年” 6 “月” 4 日
     5、赞同设立构造及赞同设立文 号[: 中国证监会[证监基字[1998]20  号[
     6、注册资本:1.5 亿元群众币
     7、构造情势:有限义务<公司>
     8、（运营局限）:处置‘基金’治〖理〗业务、发起设立‘基金’以及处置 中国证监会[赞同
的其他业务
     9、『存』续时期:延续运营
     10、联络电话:(021)38969999
     11、客户效劳电话:40088-50099
     12、联络‘人’:王艳
     13、 网址[:
     (<二>)注册资本和股权构造
     1、注册资本:1.5 亿元群众币
     2、股权构造
       持股单位                           持股占总股本比例
       上海国际信任有限<公司>               20%

       国泰君安立异投资有限<公司>           20%
       上海锦江国际投资治〖理〗有限<公司>       20%
       上海产业投资(【团体】)有限<公司>       20%
       国泰君安投资治〖理〗股份有限<公司>       20%
     (三)重要职员状况
     1、‘基金’治〖理〗‘人’董事、监事、高等治〖理〗职员的姓名、从业简历、学历及兼职
                                      7
                                      （【华安汇财通钱银】市场基）金更新的招募申《明书》

状况等。
   (1)董事会
   朱学华教师,本科学历。历任武警上海保镳局首优点副团职顾问,上海财政
“证券”有限<公司>党总支副书记,上海“证券”有限义务<公司>党委书记、副董事长、副总
司〖理〗、‘工’会主席,兼任海际大和“证券”有限义务<公司>董事长。现任华安‘基金’治〖理〗有
限<公司>党总支书记、董事长、‘法定’代表‘人’。
   童威教师,博士研讨生学历。历任上海“证券”有限义务<公司>研讨生长中间总经
〖理〗,上海国际【团体】有限<公司>研讨生长总部副总司〖理〗(掌管事情),上投摩根‘基金’
治〖理〗有限义务<公司>副总司〖理〗,上海国际【团体】有限<公司>计谋生长总部总司〖理〗兼董事
会办公{室}主任,华安‘基金’治〖理〗有限<公司>副总司〖理〗。现任华安‘基金’治〖理〗有限<公司>总
司〖理〗。
   邱平教师,本科学历,高等政‘工’师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记,
上海东风机器(【团体】)<公司>总裁助〖理〗、副总裁,上海全光收集科技股份<公司>总经
〖理〗,上海赛事商务有限<公司>总司〖理〗,上海东浩‘工’艺品股份有限<公司>董事长,上海
国盛【团体】科教投资有限<公司>党委副书记、总裁、董事,上海建筑材料(【团体】)总
<公司>党委书记、董事长(‘法定’代表‘人’)、总裁。现任上海产业投资(【团体】)有限
<公司>党委副书记、 执行[董事(‘法定’代表‘人’)、总裁。
   马名驹教师,‘工’商治〖理〗硕士,高等管帐师。历任凤凰股份有限<公司>副董事长、
总司〖理〗,上海东方上市企业博览中间副总司〖理〗。现任锦江国际(【团体】)有限<公司>
副总裁兼设想财务部司〖理〗及{金}融奇迹部总司〖理〗、上海锦江国际投资治〖理〗有限<公司>
董事长兼总司〖理〗、锦江麦德龙现购自运有限<公司>董事、华安‘基金’治〖理〗有限<公司>董
事、长江养老保险股份有限<公司>董事、上海景域文明撒布有限<公司>董事、Crystal
Bright Developments Limited 董事、【史带财产保险股份】有限<公司>监事、上海上
国投资产治〖理〗有限<公司>监事。
   董鉴华教师,大学学历,高等经济师。历任上海市审计局基建处科员、副主
任科员、处长助〖理〗、副处长,牢固资产投资审计处副处长(掌管事情)、处长,
上海市审计局财政审计处处长,上海电气(【团体】)总<公司>财务总监,上海电气(集
团)总<公司>副总裁、财务总监。现任上海电气(【团体】)总<公司>监事长,上海海立
(【团体】)股份有限<公司>监事长,上海临港控股股份有限<公司>董事。


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                                      （【华安汇财通钱银】市场基）金更新的招募申《明书》

   聂小刚教师,经济学博士。历任国泰君安“证券”股份有限<公司>投资银行三部助
〖理〗业务董事、企业融资总部助〖理〗业务董事、总裁办公{室}主管、总裁办公{室}副司〖理〗、
营销治〖理〗总部副司〖理〗、董事会秘书处主任助〖理〗、董事会秘书处副主任、董事会秘
书处主任、上市办公{室}主任、国泰君安立异投资有限<公司>总裁、国泰君安“证券”股
份有限<公司>计谋投资部总司〖理〗等职务。现任国泰君安证裕投资有限<公司>董事长、
国泰君安“证券”股份有限<公司>计谋投资及直投业务委员会副总裁、计谋治〖理〗部总经
〖理〗。
   自力董事:
   吴伯庆教师,大学学历,一级状师,曾被评为上海市优秀状师<与>上海市十佳
执法顾问。历任上海市都市建立局秘书科长、上海市第一状师事宜所副主任、上
海市金茂状师事宜所主任、上海市状师协会副会长。现任上海市金茂状师事宜所
高等合资‘人’。
   夏大慰教师,研讨生学历,传授。现任上海国度管帐学院〖学术〗委员会主任、
传授、博士生导师,中国产业经济学会副会长,财政部管帐原则委员会征询专家,
财政部企业内部掌握范例委员会委员,香港中文大学名誉传授,复旦大学治〖理〗学
院兼职传授,上海“证券”「生意」业务所上市委员会委员。享用国务院政府补助。
   (2)监事会
   张志红密斯,经济学博士。历任 中国证监会[上海羁系局(原上海证管办)机构
处副处长、机构羁系处副处长、机构羁系处处长、机构羁系一处处长、上市<公司>
羁系一处处长等职务,长城“证券”有限义务<公司>党委委员、纪委书记、预‘算’治〖理〗委
员会委员、合规总监、副总司〖理〗、投资决议计划委员会委员,国泰君安“证券”股份有限
<公司>总裁助〖理〗、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安“证券”股份有限<公司>
业务总监兼投行业务委员会副总裁,华安‘基金’治〖理〗有限<公司>监事长。
   允诺教师,研讨生学历。曾任怡安翰威特征询业务总监,麦〖理〗根(McLagan)
<公司>中国区担任‘人’。现任华安‘基金’治〖理〗有限<公司>‘人’力资本部高等总监,华安资产
治〖理〗(香港)有限<公司>董事。
   诸慧密斯,研讨生学历,经济师。历任华安‘基金’治〖理〗有限<公司>监察考核部高
级监察员,鸠合「生意」业务部总监。现任华安‘基金’治〖理〗有限<公司>鸠合「生意」业务部高等总监。
   (3)高等治〖理〗职员


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                                        （【华安汇财通钱银】市场基）金更新的招募申《明书》

   朱学华教师,本科学历,19 “年”“证券”、‘基金’从业履历。历任武警上海保镳局首
优点副团职顾问,上海财政“证券”有限<公司>党总支副书记,上海“证券”有限义务<公司>
党委书记、副董事长、副总司〖理〗、‘工’会主席,兼任海际大和“证券”有限义务<公司>董
事长。现任华安‘基金’治〖理〗有限<公司>党总支书记、董事长、‘法定’代表‘人’。
   童威教师,博士研讨生学历,16 “年”“证券”、‘基金’从业履历。历任上海“证券”有限
义务<公司>研讨生长中间总司〖理〗,上海国际【团体】有限<公司>研讨生长总部副总司〖理〗
(掌管事情),上投摩根‘基金’治〖理〗有限义务<公司>副总司〖理〗,上海国际【团体】有限公
司计谋生长总部总司〖理〗兼董事会办公{室}主任,华安‘基金’治〖理〗有限<公司>副总司〖理〗。
现任华安‘基金’治〖理〗有限<公司>总司〖理〗。
   薛珍密斯,硕士研讨生学历,17 “年”“证券”、‘基金’从业履历。曾任华东政法大学
副传授, 中国证监会[上海证管办机构处副处长, 中国证监会[上海羁系局法〖制〗事情
处处长。现任华安‘基金’治〖理〗有限<公司>督察长。
   翁启森教师,硕士研讨生学历,23 “年”{金}融、“证券”、‘基金’行业从业履历。历任
台湾富邦银行资深领组,台湾 JP 摩根“证券”投资司〖理〗,台湾摩根投信‘基金’司〖理〗,
台湾中信“证券”自营部协〖理〗,台湾保德信投信‘基金’司〖理〗,华安‘基金’治〖理〗有限<公司>全
球投资部总监、‘基金’投资部兼全球投资部高等总监、<公司>总司〖理〗助〖理〗。现任华安
‘基金’治〖理〗有限<公司>副总司〖理〗、首席投资官。
   姚国平教师,硕士研讨生学历,14 “年”{金}融、‘基金’行业从业履历。历任香港恒
生银行上海分行「生意」业务员,华夏‘基金’治〖理〗有限<公司>上海分<公司>区域贩卖司〖理〗,华安
‘基金’治〖理〗有限<公司>上海业务部助〖理〗总监、机构业务总部高等董事总司〖理〗、<公司>总
司〖理〗助〖理〗。现任华安‘基金’治〖理〗有限<公司>副总司〖理〗。
   谷媛媛密斯,硕士研讨生学历,18 “年”{金}融、‘基金’行业从业履历。历任广发银
行客户司〖理〗,京华山一国际(香港)有限<公司>高等司〖理〗,华安‘基金’治〖理〗有限<公司>
市场业务<二>部大区司〖理〗、产物部高等董事总司〖理〗、<公司>总司〖理〗助〖理〗。现任华安基
金治〖理〗有限<公司>副总司〖理〗。
    2、本‘基金’‘基金’司〖理〗
    朱才敏密斯,{金}融‘工’程硕士,具有‘基金’从业资历证书,10 “年”‘基金’行业从业
阅历。2007 “年” 7 “月”应届生毕业进入华安‘基金’,历任{金}融‘工’程部风险治〖理〗员、产
品司〖理〗、牢固收益部研讨员、‘基金’司〖理〗助〖理〗等职务。2014 “年” 11 “月”至 2017 “年” 7


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                                         （【华安汇财通钱银】市场基）金更新的招募申《明书》

“月”,同时担负华安“月”“月”鑫短时间〖理〗财〖债〗券型“证券”投资‘基金’、华安季季鑫短时间〖理〗财〖债〗
券型“证券”投资‘基金’、华安“月”安鑫短时间〖理〗财〖债〗券型“证券”投资‘基金’的‘基金’司〖理〗。2014
“年” 11 “月”起,同时担负本‘基金’、华安双〖债〗添利〖债〗券型“证券”投资‘基金’的‘基金’司〖理〗。
2015 “年” 5 “月”起同时担负华安新（「报」）答天真设置混合型“证券”投资‘基金’的‘基金’司〖理〗。
2016 “年” 4 “月”起,同时担负华安安禧保本混合型“证券”投资‘基金’的‘基金’司〖理〗。2016
“年” 9 “月”起,同时担负华安新财产天真设置混合型“证券”投资‘基金’的‘基金’司〖理〗。2016
“年” 11 “月”起,同时担负华安新愿望天真设置混合型“证券”投资‘基金’的‘基金’司〖理〗;2016
“年” 12 “月”起,同时担负华安新泰利天真设置混合型“证券”投资‘基金’的‘基金’司〖理〗。2017
“年” 3 “月”起,同时担负华安睿安按期开放混合型“证券”投资‘基金’的‘基金’司〖理〗。
    历任‘基金’司〖理〗:
    张晟刚教师,自 2014 “年” 7 “月” 17 日至 2014 “年” 8 “月” 30 日,担负华安日日鑫货
币市场‘基金’‘基金’司〖理〗。
    贺涛教师,自 2014 “年” 7 “月” 17 日至 2017 “年” 7 “月” 24 日,担负华安汇财通钱银
市场‘基金’‘基金’司〖理〗。
    孙丽娜密斯,自 2014 “年” 8 “月” 30 日至 2017 “年” 7 “月” 24 日,担负华安汇财通货
币市场‘基金’‘基金’司〖理〗。


   3、本<公司>采用【团体】投资决议计划轨〖制〗,<公司>投资决议计划委员会成员的姓名和职务
以下:
   童威教师,总司〖理〗
   翁启森教师,副总司〖理〗、首席投资官
   杨明教师,投资研讨部高等总监
   许之彦教师,〖指〗数<与>量化投资部高等总监
   贺涛教师,牢固收益部总监
   苏圻涵教师,全球投资部助〖理〗总监
   万建军教师,投资研讨部联席总监
   谢振东教师,‘基金’投资部副总监
   崔莹教师,‘基金’投资部助〖理〗总监
    上述职员之间不『存』在亲属关联。


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                                        （【华安汇财通钱银】市场基）金更新的招募申《明书》

    4、业务职员的预备状况:
    停止 2018 “年” 6 “月” 30 日,<公司>如今共有员‘工’ 347 ‘人’(不含香港<公司>),个中
56.5%具有硕士及以上学位,92.2%以上具有三“年”“证券”业或五“年”{金}融业从业阅历,
具有雄厚的现实支配履历。统统上述职员在近来三“年”内均未遭到（所）在单位及有关
治〖理〗部门的处罚。<公司>业务由投资<与>研讨、营销、背景支撑等三个业务板块构成。


    (四)‘基金’治〖理〗‘人’的职责
    根据《‘基金’法》‘的划定’,‘基金’治〖理〗‘人’应推行以下职责:
    1、依法召募资金,处〖理〗‘基金’份额的出售和登记事宜;
    2、处〖理〗‘基金’备案手续;
    3、对所治〖理〗的差别‘基金’财产离别治〖理〗、离别记账,举行“证券”投资;
    4、根据‘基金’合同的约定肯定‘基金’收益分派计划,「实」时向‘基金’份额持有‘人’分
配收益;
    5、举行‘基金’管帐核‘算’<并>编〖制〗‘基金’财务管帐（「报」）告;
    6、编〖制〗中期和“年”度‘基金’（「报」）告;
    7、盘‘算’<并>通告‘基金’资产净值、每万份‘基金’净收益和 7 日“年”化收益率;
    8、处〖理〗<与>‘基金’财产治〖理〗业务运动有关的信息表露事项;
    9、根据划定调集‘基金’份额持有‘人’大会;
    10、保『存』‘基金’财产治〖理〗业务运动的纪录、账册、（「报」）表和其他相干材料;
    11、以‘基金’治〖理〗‘人’名义,代表‘基金’份额持有‘人’好处运用诉讼权益或许 执行[其
他执法行动;
    12、 中国证监会[划定的其他职责。


   (五)‘基金’治〖理〗‘人’的允诺
    1、‘基金’治〖理〗‘人’允诺竖立健全内部掌握轨〖制〗,采用有用【步伐】,防备〖违背〗《中
华群众共和国“证券”法》行动的发作;
    2、‘基金’治〖理〗‘人’允诺竖立健全内部掌握轨〖制〗,采用有用【步伐】,防备〖违背〗《基
金法》及相干执法律例的行动的发作;
    3、‘基金’治〖理〗‘人’允诺加强职员治〖理〗,强化职业操守,催促和束缚员‘工’遵守国


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                                         （【华安汇财通钱银】市场基）金更新的招募申《明书》

家有关执法律例及行业范例,诚实信用、勤恳尽责,不处置以下运动:
    (1)越权或违规运营;
    (2)〖违背〗‘基金’合同或托管协定;
    (3)有意损伤‘基金’份额持有‘人’或其他‘基金’相干机构的合〖理〗好处;
    (4)在向 中国证监会[（「报」）送的材估中故弄玄虚;
    (5)谢绝、滋扰、阻止或严峻影响 中国证监会[依法羁系;
    (6)玩忽职守、滥用权柄,不根据划定推行职责;
    (7)泄漏在任职时期知悉的有关“证券”、‘基金’的商业秘密,还没有依法公然的
‘基金’投资内容、‘基金’投资设想等信息,或运用该信息处置或许「昭」示、暗示别‘人’从
事相干的「生意」业务运动;
    (8)其他执法律例以及 中国证监会[〖制〗止的行动。
    4、‘基金’治〖理〗‘人’关于推行诚信义务的允诺
    ‘基金’治〖理〗‘人’允诺将以取信于市场、取信于社会为主旨,根据诚实信用、勤恳
尽责的准绳,严厉遵守有关执法律例和 中国证监会[宣告的羁系划定,不停更新投
资〖理〗念,范例‘基金’运作。
    5、‘基金’司〖理〗允诺
    (1)遵照有关执法律例和‘基金’合同‘的划定’,本着郑重的准绳为‘基金’份额持
有‘人’谋取最大好处;
    (2)不运用职务之便为本身、代办‘人’、代表‘人’、受雇‘人’或任何第三‘人’谋取
不当好处;
    (3)不泄漏在任职时期知悉的有关“证券”、‘基金’的商业秘密,还没有依法公然
的‘基金’投资内容、‘基金’投资设想等信息,或运用该信息处置或许「昭」示、暗示别‘人’
处置相干的「生意」业务运动。


    (六)‘基金’治〖理〗‘人’的内部掌握轨〖制〗
    1、内部掌握的准绳
    (1)健全性准绳
    内部掌握包括<公司>各项业务、各个部门或机构和全部职员,<并>涵盖到决议计划、
执行[、监视、反应等各个环节。


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                                       （【华安汇财通钱银】市场基）金更新的招募申《明书》

    (2)有用性准绳
    经由历程科学的内部掌握手腕和要领,竖立合〖理〗的内部掌握顺序,庇护内掌握度
的有用 执行[。
    (3)自力性准绳
    <公司>各机构、部门和岗亭职责应该对峙相对自力,<公司>‘基金’资产、自有资产、
其他资产的运作应该星散。
    (4)互相限定准绳
    <公司>内部部门和岗亭的设置应该权责清楚、互相〖制〗衡。
    (5)本钱效益准绳
    <公司>运用科学化的运营治〖理〗要领下落运作本钱,进步经济效益,以合〖理〗的控
〖制〗本钱抵达最好的内部掌握结果。
    2、内部掌握的构造体系
    <公司>的内部掌握构造体系是一个权责清楚、分‘工’明白的构造构造,以完成对
<公司>从决议计划《 层[》到治〖理〗《 层[》、支配《 层[》的周全监视和掌握。详细而言,包括以下构成部
分:
    (1)董事会:董事会对<公司>竖立内部掌握体系和保持其有用性累赘终究责
任。
    (2)监事会:监事会遵照<公司>法和<公司>章程对<公司>运营治〖理〗运动、董事和
<公司>治〖理〗《 层[》的行动运用监视权。
    (3)督察长:督察长对董事会直接担任。对<公司>的一样平常运营治〖理〗运动举行
合规性监视和搜检,直接向<公司>董事会和 中国证监会[（「报」）告。
    (4)合规<与>风险治〖理〗委员会:合规<与>风险治〖理〗委员会是为加强<公司>在业务
运作历程当中的风险掌‘握而建立的非常设’机构,以召开例会情势展开事情,向<公司>
总司〖理〗担任。重要职责是按期和不按期审议<公司>合规（「报」）告、风险治〖理〗（「报」）告以及其
他风险掌握严峻事项。
    (5)合规监察考核部:合规监察考核部担任对<公司>内部掌握轨〖制〗的 执行[情
况举行合规性监视搜检,对督察长担任。
    (6)各业务部门:内部掌握是每一个业务部门和员‘工’最首要和基本的职责。
各部门的主管在权限〖局限〗内,对其担任的业务举行搜检监视和风险掌握。列位员


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                                        （【华安汇财通钱银】市场基）金更新的招募申《明书》

‘工’根据国度执法律例、<公司>规章轨〖制〗、品德范例和行动原则、本身的岗亭职责进
「行自律」。
    3、内部掌握轨〖制〗概述
    <公司>内部掌握轨〖制〗由内部掌握纲要、基本治〖理〗轨〖制〗、部门业务规章等部份组
成。
    <公司>内部掌握纲要是对<公司>章程划定的内控准绳的细化和睁开,是各项基本
治〖理〗轨〖制〗的纲要和统辖,内部掌握纲要应该明白内控目的、内控准绳、掌握环境、
内控【步伐】等内容。
    基本治〖理〗轨〖制〗包括风险掌握轨〖制〗、投资治〖理〗轨〖制〗、‘基金’管帐轨〖制〗、信息表露
轨〖制〗、监察考核轨〖制〗、信息手艺治〖理〗轨〖制〗、<公司>财务轨〖制〗、材料档案治〖理〗轨〖制〗、
功绩评价考核轨〖制〗和紧要应【变】轨〖制〗等。
    部门业务规章是在基本治〖理〗轨〖制〗的基本上,对各部门的重要职责、岗亭设置、
岗亭义务、支配守则等的详细申明。
    4、‘基金’治〖理〗‘人’内部掌握五要素
    内部掌握的基本要素包括:掌握环境、风险评价、掌握运动、信息沟通、内
部监控。
    (1)掌握环境
    掌握环境构成<公司>内部掌握的基本,包括<公司>治〖理〗构造体系和内部掌握体
系。<公司>内部掌握体系又包括<公司>的运营〖理〗念和内控文明、内部掌握的构造体系、
内部掌握的轨〖制〗体系、员‘工’的品德操守和素养等内容。
    <公司>自建立以来,经由历程不停加强<公司>治〖理〗《 层[》和员‘工’对内部掌握的熟习和掌握
认识,致力于从<公司>文明、构造构造、治〖理〗轨〖制〗等方面营建优（越的掌握环境气氛）,
使风险认识贯串到<公司>各个部门、各个岗亭和各个业务环节。逐步完美了<公司>治
〖理〗构造、加强了<公司>内部合规掌握建立,竖立了<公司>内部掌握体系。
    (2)风险评价
    <公司>经由历程对构造构造、业务流程、运营运作运动举行剖析、测试搜检,发明
风险,将风险举行分类、“按重要性”排序,找出风险散布点,剖析其发作的大概性
及对目的的影响程度,评价如今的掌握程度和风险上下,找出引致风险发生的原
因,采用定性定量的手腕剖析考量风险的上下和伤害程度。在风险评价后,肯定


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                                       （【华安汇财通钱银】市场基）金更新的招募申《明书》

应进一步采用的对应【步伐】,对内部掌握轨〖制〗、划定规矩、<公司>政策等举行订正和完美,
<并>监视各个环节的革新 执行[。
    (3)掌握运动
    <公司>的一系列规章轨〖制〗、业务划定规矩在〖制〗定、订『正』的历程当中,也获得了一向的
执行[。重要包括:构造构造掌握、支配掌握、管帐掌握。
    ① 构造构造掌握
    <公司>各个部门的设置表现了部门之间的职责分‘工’,及部门间互相协作<与>〖制〗衡
的准绳。‘基金’投资治〖理〗、‘基金’运作、市场营销等业务部门有明白的受权分‘工’,各
部门的支配互相自力、互相管束而且有自力的（「报」）告体系,构成权责清楚、严厉有
效的三道监控防地:
    以各岗亭目的义务〖制〗为基本的第一道监控防地:各部门内部事情岗亭合〖理〗分
‘工’、职责明白,对不相容的职务、岗亭星散设置,使差别的岗亭之间构成一种相
互搜检、互相限定的关联,以削减过失或作弊发作的风险。
    各相干部门、相干岗亭之间互相监视和管束的第<二>道防地:<公司>在相干部门、
相干岗亭之间竖立范例化的业务支配流程、重要业务处置惩罚表单转达及信息沟通〖制〗
度,后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监视和搜检的义务。
    以合规监察考核部对各部门、各岗亭、各项业务周全 执行[监视反应的第三道
监控防地。
    ② 支配掌握
    <公司>〖制〗定了一系列的基本治〖理〗轨〖制〗,如风险掌握轨〖制〗、投资治〖理〗轨〖制〗、‘基金’
管帐轨〖制〗、<公司>财务轨〖制〗、信息表露轨〖制〗、监察考核轨〖制〗、信息手艺治〖理〗轨〖制〗、
材料档案治〖理〗轨〖制〗、功绩评价考核轨〖制〗和紧要应【变】轨〖制〗等,掌握一样平常运作和运营
中的风险。<公司>各业务部门在现实支配中遵照 执行[。
    ③ 管帐掌握
    <公司>确保‘基金’资产<与><公司>自有资